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L'Associazione nazionale dei commercianti di valori mobiliari, comunemente denominata NASD, è stata incorporata nell'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria - FINRA. Tuttavia, i diversi tipi di licenza dell'ex NASD esistono ancora e sono contrassegnati con gli stessi nomi. FINRA è responsabile della regolamentazione del settore dei valori mobiliari.

Cos'è una licenza NASD?: NASD

Un agente di borsa deve avere una licenza dal NASD / FINRA.

FINRA Background

La Financial Industry Regulatory Authority è stata costituita nel luglio 2007 con la fusione della NASD con la divisione di regolazione dei soci della Borsa di New York. FINRA è un'agenzia di regolamentazione non governativa responsabile dell'applicazione dei regolamenti relativi all'industria dei valori mobiliari e ai suoi dipendenti. I membri dell'agenzia sono le società sotto controllo. Gli individui che lavorano nel settore dei titoli sono comunemente chiamati rappresentanti registrati e sono testati e autorizzati dalla FINRA, in passato la NASD.

Registrazione serie 7

La registrazione di General Securities Representative Series 7 è la licenza per un broker azionario che vende un'ampia gamma di azioni, obbligazioni, opzioni, fondi e investimenti di collocamento privato. Nell'uso comune, una persona con questa registrazione ha una licenza NASD o FINRA serie 7. Qualsiasi persona alle dipendenze di una società di intermediazione mobiliare che interagisca con i clienti che forniscono consulenza in materia di investimenti e vendita di titoli deve essere un rappresentante registrato della Serie 7.

Registrazione serie 6

Un rappresentante registrato della serie 6 della NASDA / FINRA è autorizzato a vendere prodotti di investimento gestiti, compresi fondi comuni di investimento e prodotti assicurativi variabili. Un rappresentante della Serie 6 non è autorizzato a vendere singole azioni e obbligazioni o impegnarsi in operazioni di compravendita di fondi nei mercati secondari, come fondi chiusi o fondi negoziati in borsa. Un rappresentante della serie 6 è spesso un agente assicurativo che ottiene la licenza per vendere prodotti variabili e fondi comuni ai suoi clienti. Un'altra fonte di lavoro per rappresentanti della serie 6 sta vendendo fondi in una banca o un'unione di credito.

Altre licenze NASD / FINRA

In una società di titoli membro FINRA, il personale direttivo e di vigilanza deve anche avere una licenza di registrazione FINRA di una forma o di un'altra. Diverse posizioni in un titolo richiedono registrazioni di serie NASD / FINRA diverse. Le registrazioni a livello di gestione comprendono le serie 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 e 53. Alcune di queste licenze di registrazione sono come principale o gestore per tipi specifici di titoli, come la Serie 4 per un capitale di opzioni e la serie 51 per un capitale di titoli municipali.


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